問道改革先行地·對話丨在創(chuàng)新可知和不可知間??深圳如何尋求平衡？

川觀智庫研究員　李媛莉　徐也晴

深圳是我國首個以城市為基本單元的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，從改革開放初期創(chuàng)立的“三來一補”（指“來料加工”“來件裝配”“來樣加工”和“補償貿(mào)易”）企業(yè)貿(mào)易形式，經(jīng)歷模仿、制造、創(chuàng)新制造，再到科學(xué)創(chuàng)新，深圳已成為具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心，2023年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值以14489.68億元領(lǐng)跑全國。

作為改革先行地，深圳在推進產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新上有什么特色和經(jīng)驗？川觀智庫帶著問題赴深圳，對話深圳市原副市長、香港中文大學(xué)（深圳）理事唐杰。唐杰提到，科學(xué)研究的方向在很大程度上是可知的，但采取什么技術(shù)實現(xiàn)科技成果落地應(yīng)用是不可知的，政府要做的，就是尋求其間的平衡。

川觀智庫：深圳怎么走向創(chuàng)新的？

唐杰：20世紀(jì)90年代中期，廣深高速公路修通，大量產(chǎn)業(yè)沿著這條高速轉(zhuǎn)移到東莞去了，深圳不得不進入“二次創(chuàng)業(yè)”階段，必須打破工業(yè)化帶來的“標(biāo)準(zhǔn)”，打破整齊劃一、擺脫模仿。

深圳的創(chuàng)新可以分為兩個階段，第一是“4個90%”的階段。1995年深圳市政府頒布了《深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“九五”計劃和2010年規(guī)劃》，開始發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，逐步實現(xiàn)了90%以上研發(fā)機構(gòu)設(shè)立在企業(yè)、90%以上研發(fā)人員集中在企業(yè)、90%以上研發(fā)資金來源于企業(yè)、90%以上職務(wù)發(fā)明專利出自企業(yè)。當(dāng)時深圳全口徑財政收入一年90多億元，資助企業(yè)做研發(fā)就要花出40億元。政府有這樣一句話：“誰辦研發(fā)機構(gòu)我支持誰?！?/p>

這期間，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為深圳經(jīng)濟發(fā)展的第一增長點，全市高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值從146.2億元增加到819.8億元，年均增長42.6%。到2000年，500多家深圳企業(yè)研究所已經(jīng)與全國130多所高等院校及科研院所建立了穩(wěn)定的合作關(guān)系，科研成果轉(zhuǎn)化率高達90%左右。

第二個階段是2000年之后。10年時間政府大概投入2000億元支持科技型企業(yè)發(fā)展，發(fā)改、科創(chuàng)、工信三家部門同時支持。企業(yè)可以在這三個部門重復(fù)得到支持，比如創(chuàng)新階段，還沒有產(chǎn)品，就可以得到科創(chuàng)資助；有了新產(chǎn)品，發(fā)改再資助；形成了一定規(guī)模，要搞技術(shù)改造了，工信接著支持。

川觀智庫：深圳的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新可以總結(jié)出哪些特征？

唐杰：深圳重視對中小企業(yè)的創(chuàng)新資助。2013年到2015年實施的大規(guī)模資助中小企業(yè)的創(chuàng)新計劃，資助了7000多家中小微企業(yè)。三年時間創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)業(yè)增加值從332億元增長到1058億元，占全市增加值比重由2.6%上升到6%。我們測算過，資助對中小微企業(yè)產(chǎn)出的直接放大效應(yīng)是4.4倍，總體放大效應(yīng)是22倍。

總體放大效應(yīng)就是說，研究開發(fā)是可以傳遞的，有規(guī)模效應(yīng)。即一個企業(yè)或者某一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，會建立在另外一個產(chǎn)業(yè)已有的創(chuàng)新基礎(chǔ)上。當(dāng)然，大量的中小微企業(yè)，還可以因為差異化、專業(yè)化，在產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中找到自己的位置。

另一方面，強調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈的完整，這很重要。深圳為什么能做成無人機？從最開始，加工釣魚竿、網(wǎng)球拍，再到高爾夫球桿，都是運用了碳纖維的材料，再到后來做貼牌手機，手機外殼也是碳纖維，分工鏈早就形成了。分工鏈還實現(xiàn)了深圳的機器人技術(shù)用在精密儀器設(shè)備上，它力度很小但精準(zhǔn)。所以大疆創(chuàng)新科技有限公司具備了在現(xiàn)成產(chǎn)業(yè)鏈上做創(chuàng)新的條件。那時一些看起來似乎要過時的行業(yè)，轉(zhuǎn)換賽道給無人機做產(chǎn)業(yè)鏈，很多部件大疆連圖紙都不用畫，只要有想法深圳就有人給畫，一個螺絲釘都不用生產(chǎn)，只要想生產(chǎn)就有配套企業(yè)給生產(chǎn)，價格又低質(zhì)量又好。

深圳的工業(yè)化過程從初期低層次起步到模仿，奠定了獨有的、發(fā)達的、高度細(xì)分的、極復(fù)雜的分工體系，打下產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同分工的基礎(chǔ)。分工深化帶來進一步的產(chǎn)業(yè)擴張和創(chuàng)新，使產(chǎn)業(yè)升級成為可能。

川觀智庫對話唐杰

川觀智庫：《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》（以下簡稱《決定》）第四部分“構(gòu)建支持全面創(chuàng)新體制機制”中，明確了諸多科技創(chuàng)新的具體做法，其中一點是“建立專家實名推薦的非共識項目篩選機制”?！胺枪沧R”這個詞用于科技創(chuàng)新很有意思，深圳是國內(nèi)最早提出支持非共識創(chuàng)新的。你怎么理解“非共識”？

唐杰：2007年深圳提出支持非共識創(chuàng)新，一開始不被理解。其實創(chuàng)新都是非共識的，“1+1=2”這樣的共識問題，還叫創(chuàng)新嗎？創(chuàng)新就是敢為人先，做和大家不太一樣的事兒。

《決定》里面寫的“建立專家實名推薦的非共識項目篩選機制”，我認(rèn)為更重要的是“實名”。我們做匿名評審的目的是防止“人情關(guān)系”。但匿名也可能導(dǎo)致不負(fù)責(zé)任，比如我給人評一論文，非說他零分，反正都匿名了，這樣行嗎？“實名”強調(diào)的是責(zé)任承擔(dān)。

川觀智庫：創(chuàng)新越多，風(fēng)險就可能越大，深圳是怎么應(yīng)對的？

唐杰：深圳原來提出過一系列口號，鼓勵敢于創(chuàng)新和突破，勇于嘗試和實驗，這些口號體現(xiàn)了發(fā)展觀和改革精神，是在尋求創(chuàng)新的可知和不可知之間的平衡。

可知，我認(rèn)為即科學(xué)研究的方向在很大程度上是可知的，比如我們現(xiàn)在說要發(fā)展量子物理、生命科學(xué)、材料科學(xué)、計算科學(xué)等。具體采取哪項技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)科技成果落地應(yīng)用？這就是不可知的范疇。正如燈泡里成功用上鎢絲，是科學(xué)家經(jīng)歷了千百次實驗才試出來的，這就是不可知。

科技創(chuàng)新從理論到轉(zhuǎn)化通常涉及三類人：科學(xué)家、企業(yè)家、工程師?？茖W(xué)家是發(fā)現(xiàn)原理的，怎么轉(zhuǎn)化成技術(shù)還涉及多方參與。正如愛因斯坦發(fā)現(xiàn)了相對論，但世界上第一顆原子彈是奧本海默為主導(dǎo)研制的?？茖W(xué)轉(zhuǎn)化成技術(shù)存在可能性，在這個節(jié)點上，就需要政府的輔助作用，把科學(xué)家、企業(yè)家、工程師放在一塊兒，支持或者組織研發(fā)過程。

這一過程中政府還需要建立市場機制對科學(xué)項目作篩選。

舉個例子。在超材料智能結(jié)構(gòu)及裝備領(lǐng)域具有領(lǐng)先地位的創(chuàng)新型企業(yè)光啟技術(shù)股份有限公司現(xiàn)任董事長劉若鵬，在帶著他們團隊的項目回國時就遇到了困難。不光是深圳政府，甚至還安排了去北京論證，都得出了否定的結(jié)論，唯有兩個專家說可能是最新前沿。就在幾個學(xué)生灰心喪氣準(zhǔn)備去新加坡時，松禾資本創(chuàng)始合伙人厲偉從時任深圳市科協(xié)主任那聽說了此事，當(dāng)場決定投資，在場的另外兩個投資人也決定跟投，之后政府也投了，并拿3萬平方米的房子給他們用……他們的公司就這樣起來了。

這就是說要通過建立市場機制，識別風(fēng)險和承擔(dān)風(fēng)險。我曾經(jīng)問過當(dāng)時該項目的投資方，為什么對這個項目決定投資？判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么？答案是，對科學(xué)項目作篩選，要弄清楚這幾件事：項目技術(shù)創(chuàng)新的科學(xué)原理是什么？主要研發(fā)人是從哪個大學(xué)出來的？研發(fā)團隊有哪些人？作為該項目的研發(fā)團隊，你參與了哪些環(huán)節(jié)？還有沒有誰在做類似的項目，其不同之處是什么？

后來深圳的所有重大項目評估沿用了這樣的經(jīng)驗，政府提出的基本問題是：先說科學(xué)，項目的重大創(chuàng)新科學(xué)原理是什么？第二，從哪個實驗室出來的？第三，你在實驗室里承擔(dān)什么工作？

川觀智庫：深圳政府支持產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的政策有哪些？

唐杰：總的來說，深圳對科技創(chuàng)新有三方面政策支持：產(chǎn)業(yè)政策、公共政策和創(chuàng)新政策。產(chǎn)業(yè)政策即偏向性地給某類某些企業(yè)以支持；公共政策是大力發(fā)展重點大學(xué)、重點實驗室，建設(shè)重點學(xué)科，也就是加強公共技術(shù)服務(wù)平臺建設(shè)，增強共性技術(shù)研究開發(fā)；創(chuàng)新政策重點關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈，用創(chuàng)新券、創(chuàng)業(yè)資助、無償技術(shù)開發(fā)資助等金融方式，對處在不同發(fā)展階段的企業(yè)給予支持。

同時，還存在一些內(nèi)在規(guī)則，首要就是政府和企業(yè)的關(guān)系邊界劃得很清楚，政府不指揮企業(yè)做事，更不代替企業(yè)做事。談?wù)饔玫臅r候，一定要區(qū)分行政管制、市場機制和法律。應(yīng)該更少行政手段，比如深圳對科創(chuàng)項目的評估，是通過行政組織的手段來做，也就是行政確定篩選評估的規(guī)則，然后專家具體執(zhí)行評選。

其次，是要打通信息壁壘。比如，梳理出科技創(chuàng)新的方向，然后把方向分類，再把企業(yè)吸引到相應(yīng)的池子里來，這樣極大地促進了信息交流。當(dāng)不同的資助項目歸納成大類的時候，就會發(fā)現(xiàn)：企業(yè)間本來是各忙各的、互不相干的，但突然有一天因為申請資助見面了，然后發(fā)現(xiàn)做的事是可以打通的，或者是可以合作的，也許就變成兩家、三家合起來要一個項目的支持，成功率就更高。也就是說，政府要有信息溝通的機制。

除此外，開放交流也很重要。深圳著名的口號“來了就是深圳人”，就創(chuàng)造了交流的積極氛圍。全國乃至全球的一流專家到深圳來做評審是很常態(tài)的，這樣的往來會帶來大量的東西。最典型的，專家可能不光評選，還得做一場講座等，交往就更多了。“干中學(xué)”盡管重要，但是假如沒有知識的傳遞，“干中學(xué)”就是一個緩慢的過程。

所以，我認(rèn)為這是各個城市都可以學(xué)的。四川的城市，尤其成都，吸引人的條件不比深圳差。當(dāng)你的人才越多樣，知識越多樣，積累的創(chuàng)新力量就越多，創(chuàng)造性就越高。

川觀智庫：深圳如何同時運用“發(fā)達的市場”和“有效的政府”？

唐杰：社會主義市場經(jīng)濟體制的高水平體現(xiàn)在哪？從政府執(zhí)行層面來看，是能夠定價、能夠履約、能夠執(zhí)行，缺一不可。從這些方面，能夠看到深圳發(fā)達的市場環(huán)境。深圳本身沒有科研基礎(chǔ)，但能吸引其他地方的教授、院士來，正因為政府能通過法治手段盡量規(guī)避科學(xué)原理到產(chǎn)品轉(zhuǎn)化中涉及定價、履約、執(zhí)行等方面的風(fēng)險。

這一過程里，除了科學(xué)家、工程師、企業(yè)家，還涉及會計師、律師和大量需要建立的輔助材料等。比如，一項技術(shù)到底值多少錢？這個技術(shù)再投多少錢，可以變成一個產(chǎn)品？未來多少年能賣多少錢，收益怎么分……這些東西不算，就很難操作。如果沒有法律約定，今天可以賣給“我”，明天又可能出個差不多的東西賣給他……要避免這些情況該怎么約束？這樣的市場環(huán)境和行政有關(guān)，需要提高司法水平。深圳人的習(xí)慣是“有了問題找市場不找市長”，就是說合約意識、法治意識很關(guān)鍵的。

目前，深圳涉及經(jīng)濟領(lǐng)域的法律有400條左右，平均每10年左右修訂一次，隨時在用才會不斷修訂。深圳在經(jīng)濟領(lǐng)域立法數(shù)量和修法頻率明顯超過國內(nèi)很多城市。

總結(jié)起來，深圳從法治著手，建立起了比較完善的法治環(huán)境，形成較為發(fā)達的市場環(huán)境和有效的政府，以法治規(guī)范市場經(jīng)濟和政府行為。

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